基本介紹

合規是組織可持續發展的基石，近年來國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國全面推進依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多的關注其面臨的合規風險以及如何實現合規。合規意味著組織遵守了適用的法律法規及監管規定，也遵守了相關標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規，組織可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財產損失和聲譽損失，由此造成的風險，既為合規風險，

在現代企業管理中，合規管理被認為是與業務管理，財務管理并駕齊驅的企業管理三大支柱之一。與其他兩個管理不同的是，合規管理是告訴企業在具體的操作過程中應當怎么做，具體到怎么合理的做，合規的做，合法的做。

GB/T35770-2017《合規管理體系 指南》是我國的首個合規管理體系標準，可指導企業建立，實施評價和改進和規范管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。

近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，陸續出臺和修訂了很多法律法規，基本上每周都會有新的法律法規出臺。同時對違法進行處罰也已經成為大國博弈、全球競爭的重要手段，一些國家通過制定法律和有選擇性地強力執法打擊競爭對手國家的一些支柱或重要企業，從而達到打擊競爭對手國家經濟的目的。加之動輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，是的合規問題不僅僅是經濟和聲譽受損的問題，甚至成為企業生死的關鍵。企業迫切的需要通過建立有效的合規管理體系，來防范合規風險。

標準特點

1. 該指南可用于指導未進行合規管理的組織確定、運行、評價和改進合規管理體系，也可以已建立合規管理體系的組織改進合規管理提供指導。

2. 建立有效的合規管理體系雖然并不能杜絕違規的發生，但是能夠降低違規發生的風險。

3. 在很多國家或地區，當發生違規時，組織和組織的管理者以組織已經建立并實施了有效的合規管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執法機關或司法機關所接受。這對于中國企業無論是在國內還是在境外發展都尤為重要。

4. 合規管理被認為是與業務管理、財務管理并駕齊驅的企業管理三大支柱之一，財務管理是通過回顧企業三大報表，通過各種方法為下一報告周期的決策提供財務支持，告訴企業應該做什么。而合規管理則不同，合規管理旨在告訴企業在具體的操作過程當中應當怎么做，具體到怎么合理的做，合規的做，合法的做。對于上市公司而言，合規管理更顯的尤為重要，因為上市公司必須要堅持依法公開公正的原則，公平公正就必然離不開對相關事項的合規化管理。

實施意義

1. 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分。

2. 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業對待合規的認真態度和管理水平。

3. 在被政府調查時提供企業已經采取合理措施防止違規行為的證據（在針對外國政府調查時更為有效）。